―取1取―取
証 コー 取 ェ①平平取 成平年 暻 日取 取
株取 主取 各取 位取
取
東京都中央区日本橋 目 番10号取 取
水 戸 証 株 式 会 社取
取
代表 締役社長
取 小 林 彦取
取第66回定時株主総会招集ご通知
取
拝啓取 素 格別 高配 厚く御礼申 あ 取
取 び 東日本大震災 被災 株主 皆 心 見
舞い申 あ 取
取 当社第①①回定時株主総会 記 開催い 出席く
い う 通知申 あ 取
取 当日 出席願え い場合 書面 ンターネッ 議決権 行
使 手数 後記 株主総会参考書類 検討い
封 議決権行使書用紙 議案 対 否 表示 折返 返送 く 議決権行使 http⑤//www.e-ペ二si.jp 成 平年 暻平年日 木曜日 午後 時 議決権 行使く い う 願い申
あ 取
敬取 具取
記
1.日 時 成平年 月平4日 金曜日 午前10時 平.場 所 茨城県水戸市南町 丁目 番10号
当社水戸支店 階会議室 年.目的 項
報告 項 第①①期 成平平 暻１日 成平年 暻年1日 取 業報告 び計算書類報告 件取
決議 項 取
第 号議案 剰余金 処分 件取 第 号議案 締役 選任 件取 第 号議案 監査役１ 選任 件取 第 号議案 補 監査役１ 選任 件取 4.議決権の行使につい のご案内
頁 議決権 行使 い 案内 参照く い 取
以取 取
〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰〰 取取
◎取 当日 出席 際 手数 封 議決権行使書用紙 会場 付 提出 く い う 願い申 あ 取
◎取 当日 当社 軽装 クー ビ 対応 せ い 了承
う 願い申 あ 株主 皆 軽装
出席く い う 願い申 あ 取
―取平取―取 議決権 行使 い 案内 取
(1)取代理人 議決権行使取
株主総会 出席い い場合 議決権 暼 他 株主１ 代理人
株主総会 出席い く 可能 代理権 証明 書
面 提出 必要 了承く い 取
(平)取株主総会参考書類 業報告 び計算書類記載 項 修正 場合 周知方 法取
株主総会参考書類 業報告 び計算書類 記載 べ 項 修正 必要 生 場 合 修 正 内 容 当 社 ー ム ー 取 (http⑤//www.mit二.c二.jp/)取
掲載い 了承く い 取
(年)取電磁的方法 議決権行使 案内取
ンターネッ 議決権行使 当社 指定 議決権行使 取
(http⑤//www.e-ペ二si.jp 利 用 い く 可 能
議決権行使 携帯電話 用い ンターネッ 利用い
く 可能 取
取 ンターネッ 議決権行使 際 頁 記載 ンタ
ーネッ 議決権行使 テム環境 い 確認く い
う 願い申 あ 取
ンターネッ 議決権 行使 場合 封 議決権行使書用紙 記載 議決権行使コー び パ ワー 利用 うえ 画面 案
内 議案 対 否 入力く い 取
ンターネッ 議決権行使 成平年 暻平年日 木曜日 午後 時
付い 議決権行使結果 集計 都合 早 行使く
い う 願い申 あ 取
議決権行使書面 ンターネッ 方法 重複 議決権 行使 場
合 ンターネッ 暼効 議決権行使 扱わせ い
取
ンターネッ 複数回 パソコン 携帯電話 重複 議
決権 行使 場合 最後 行わ 暼効 議決権行使
扱わせ い 取
議決権行使 利用い く際 通信料金等 株主様 負担 取
以取 取
―取年取―取
ンターネッ 議決権行使 テム環境 い 取
取
議決権行使 利用い く テム環境 必要 取
取
取 (1)取 ンターネッ ク 取
取 (平)取パソコン 用い 議決権行使 場合 ンターネッ 閲覧
ソ Micr二s二フt®取同事ter事et取Expホ二rer取ver.①.0以 使
用 ハー 環境 記 ンターネッ 閲覧
ソ 使用 取
取 (年)取携帯電話 用い 議決権行使 場合 使用 機種 1平ェbitSSセ 通信 暗号化通信 可能 機種 あ 取
取 取 取 ( キュ テ 確保 1平ェbitSSセ通信 可能 機種 対応
部 機種 利用 せ 取
取
※ Micr二s二フt び 同事ter事et取 Expホ二rer 米 国 Micr二s二フt取 C二rp二rati二事 米 国
日本 びそ 他 国 登録商標 商標 取
取 取
イン ネッ に る議決権行使に関する 問い合わせ
ンターネッ 議決権行使 関 不明 点 以
問い合わせく い う 願い申 あ 取
株主名簿管理人 日本証券代行㈱代理人部 ＩＴ総会 ル スク 専用 イヤル 01平0-707-74年
午前９時 午後９時ま 受けいたします 土曜日 日曜日 祝日も受付)｡
取 取
以取 取
―取ィ取―取 添取 付取 書取 類取
取
事 業 報 告
取
(
成平平 暻 日 ら 成平年 暻年1日
)
取1． 会社 現況 関す 事項 (1) 事業 経過 びそ 成果
取 取 取 取 当 業 わ 国経済 欧 金融 高 り らチャ マヴ ュ 対 高 進行 晙気 先行 警戒感 高 り う 状況 日銀 昨 暻 約 半ぶり る 売りンチャ買い介入を 実施 生産活動 自動車 買い暶え補 金 終了
伴い 昨 10暻頃 停滞 米国 追加金融緩和策や 高
服 ら再び 昇傾向 り 曓 暻11日
発生 東日曓大震災 より 晙気 先行 予断を許 い状況 り 取
取 取 取 取 株式市場 日経 均株価 万1ん000 ケシヴダ ウモ
クャ 問 悪 や 部新興国 利 を 先進国経
済 回復期待 退 加え 主要国 通 を容認 る姿勢を
ら 高 加 昨 10暻 軟調 移 そ
米国経済 悪 懸念 薄れ 国 晙気 先行 見通 改善 ら日 曓株 出遅れ 修 れ 暻中旬 回復傾向 り
東日曓大震災発生 暻1イ日 引時間中 日経 均株価 台ん平平可 ①年銭 急落 当 業 曒 ④ん可イイ 10銭 値 い展開 り よう 状況 当社 る株式委 売買金 可ん④①④億 前期 比台イ.イ％ り 取
取 取 取 取 債 市場 新発10 国債利回り 1.ィ0％ 始 り ウモクャ
格 始 る欧 高 りや米国 タネヤ懸念 ら 急激
高 進行 日銀 追加金融緩和観測 強 あり 暻
平イ日 0.台④イ％ そ 高 勢い ら 日銀
暻1イ日 売りンチャ買い 為暶介入を実施 10暻 日 更 る追加 金融緩和 踏 り 10 国債利回り 時0.台平0％
暻 降 中東ン ゚ネモィ 情 ら原油価格 高騰 欧米
゜ンネヤ懸念 強 り 赤 懸念 ら日曓国債 格 より長期金利 昇 10 国債 1.年イ0％ 昇 再び欧 信用 高 や 東日曓大震災 発生
ら 10 国債 1.1ィイ％ そ 期曒 向 様子
見気 強 り 1.平0％ 進 退 動 り よう 状 況 当 業 債 発行市場 晘通社債 ④ん年年年億 前期 比④①.ィ％ 発行 れ う 当社 引 ン募 扱高 億平0百万
取( 台0.台％ り 取
―取イ取―取
取 取 取 取 投資信 世界的 株価 昇 投資環境 好転を背晙 半 売 よび純資産残高 回復基調 り 時①0 を割り込ん
い 公募投信全体 純資産残高 暻 ①イ 売動
向 特色 毎暻決算 配 型ネ゙ンチ 投資家選好 段 強 り 公募投信全体 残高 割 を占 る り 高い 配金 期待 れる通 選択型を 高利回り 新興国債 やデ
゜ン゜ヴャチ債 国 外 Ｅ Ｔ モヴダ を投資対象 毎暻
配型ネ゙ンチ 人気 り 半 ゚グ゚を中心
新興国 株式 投資 るネ゙ンチ 新規設定 目立 日曓国債 国 債 を主 投資対象 モケェ型 商品 徐 残高を伸
当社 い 世界 Ｅ Ｔ 投資 る メキヴャンエュヴトャ Ｅ Ｔネ゙ンチ や 高格付 豪チャ建債 投資 る 短期豪チャ債 アヴハン ゚グ゚ンアコ゚ッ゚地域 株式 投資 る ゚グ゚ンアコ゚ッ
゚好配当成長株アヴハン 新興国債 投資 る通 選択クモヴゲ
ノメグャヤ゚ャカヴケ 売 拡大 他 新 扱
商品 主 中国 株市場 投資 る 中国 株ネ゙ンチ 売 注 力 よ う 状 況 当 社 る 期 曒 残 元 曓 年んイ1①億 前期比110.台％ り 取
取 取 取 取 よう 状況 当 業 業績 営業 益 10可億年④百万 取 (前期比④イ.④％) 営業 益より金融費用を 除 純営業 益 10①億1可百 万 ( ④①.1％) り 売費ン 般管理費 11ィ億①年百万 取 ( ④台.平％ り そ 結果 営業損失 億ィイ百万 前 業 実績取 営業損失 億年1百万 ) 経常損失 億台可百万 前 業 実績取経常損 失 億年年百万 ) 当期純損失 億平イ百万 前 業 実績取当期純損失
億 百万 り 取
取
取 取 取 取 主 概況 次 り あり 取 取 取 取 取 取 入手数料取
当 業 入手数料 合計 台年億1ィ百万 (前期比④ィ.④％)
り 取
取 取 取 取 取 ゜.取委 手数料取
取 委 手数料 ィ①億平ィ百万 前期比台ィ.平％ り れ 株 委 売買 金 可ん④①④ 億 台イ.イ ％ 減 少
より 株式 委 手数料 ィ①億 百万 台ィ.①％ よ る 債 委 手 数 料 百 万 平年.0％ ) そ 他 委 手 数料 平0百万 ィ1.平％ り
取
―取①取―取
取 取 取 取 取 ュ.取引 ン売出 ン特定投資家向 売付 勧誘等 手数料取 取 引 ン売出 ン特定投資家向 売付 勧誘等 手数料 1イ百万 前期比可.台％ り れ 株式引 高 減
少 より 株 1平百万 ①.①％ よ
る 債 百万 1平年.イ％ り 取
デ.取募 ン売出 ン特定投資家向 売付 勧誘等 扱手数料 そ 他 入手数料取
取 主 投資信 売手数料 構成 れる 募 ン売出 ン特定投 資 家 向 売 付 勧 誘 等 扱 手 数 料 平1 億 ④台 百 万 前 期 比 1平ィ.台％ り れ 主 株式追加型投信 扱高
増加等 よる そ 他 入手数料 ネ゙ン
チ メ セ ハ 業 務 係 る 報 酬 増 加 等 よ り 1ィ 億 可① 百 万 11平.可％ り 取
取 取 取 取 取 ダヤヴタ゛ンエ損益取
取 当 業 ダヤヴタ゛ンエ損益 株 等 億11百万 前期 比可ィ.可％) 債 ン為暶等 外債等 売増 より11億④ィ百万 1年ィ.①％ り 合計 平0億 百万 101.①％ り 取 取 取 取 取 取 金融 支取
取 当 業 金融 益 信用 引 益や 利息 減少等 より 億イ1百万 前期比台④.平％) 金融費用 信用 引費用や支払利息 減少等 より 億平1百万 可①.可％ 差引 支 億年0百万 取 ( ④可.イ％ 利益 り 取
取 取 取 取 取 売費ン 般管理費取
取 当 業 売費ン 般管理費 動産関係費や減価償却費 減少 より 11ィ億①年百万 前期比④台.平％ り
取 取 取 取 取 取 特 損益取
取 当 業 特 利益 投資暼価証 贈益 億 百万 前 業 実績 百万 ) 移転補償金可台百万 百万 ) 金融商品
引責任準備金戻入ィ④百万 平ィ百万 ) 資産除去債務戻入
百万 百万 等 り 特 損失 災害損失
引当金繰入 億①年百万 百万 ) 資産除去債務会計基準 適用 伴う影響 億平年百万 百万 ) 固定資産売却損年①百 万 年台百万 ) 減損損失イ1百万 億④0百万 ) 固定資産 廃棄損 百万 年可百万 ) ガャネ会員 償還損 百万 取( 百万 等 り 差引 億ィ台百万 損失 損失 億可1百万 )取
り 取
―取可取―取
取 取 取 取 入手数料 商品 訳 次 り あり 取 取
第取 取 ①イ取 取 期取 第取 取 ①①取 取 期 当期)取 区取 取 取 取 取
(平1. . ～平平. .年1) 構取 成取 比 (平平. . ～平年. .年1) 構取 成取 比取
取 百万 ％ 百万 ％取
株 式取 イん①可ィ取 ①ィ.可取 ィん①イ①取 イ①.0取
債 取 1可取 0.平取 1ィ取 0.平取
益 証 取 年ん011取 年ィ.ィ取 年ん①平①取 ィ年.①取
そ 他取 イ④取 0.可取 1可取 0.平取
合 計取 台ん可①年取 100.0取 台ん年1ィ取 100.0取 (2) 資金調達 状況
取 取 取 取 増資ン社債 発行等 よる資金調 実施 り ん 取 取
(3) 設備投資 状況
取 取 取 取 当 業 主要 設備投資 実施 り ん 取 取
(4) 対処す 課
当社 第 次中期経営計画 成平平 暻～ 成平イ 暻) ※ を 引 続 進 トメンケ れ 構成 預り資産増大 暼残口 数 増加 を図り 益構 改善 生産性 向 よる 定的 経営基 構築を進
る 要 経営課 ある 認識 り 取
東日曓大震災 影響 透明 要因 い 第 次中期経営 計画 対象期間 よび数値目標を変更 強い決意を持 計画 成
各種゚ェクミンハメンを 進 経営課 対処 いり 取 取
※取度1④ 可.株式会社 状況 関 る 要 項を 参照く い 取 取
(5) 財産 び損益 状況 取
区取 取 取 取 取
第①年期取 (1④. . ～平0. .年1)
第①ィ期取 (平0. . ～平1. .年1)
第①イ期取 (平1. . ～平平. .年1)
第①①期取 (当取 取 期)取
取 百万 百万 百万 百万 取
営 業 益取 1ィん④年台 10ん1年年 11ん平0年 10ん可年④取 (う 入手数料)取 (1平ん0可④) (可ん1台イ) (台ん可①年) (台ん年1ィ)取
経 常 利 益取 平ん0④① △平ん可イ1 △ィ年年 △ィ台可取
当 期 純 利 益取 1んイ年0 △年ん④年① △④0ィ △可平イ取 株当 り当期純利益取 1④ 0ィ銭 △イ1 10銭 △1平 1④銭 △ 可④銭取
取 百万 百万 百万 百万 取
総 資 産取 ①1んイ年年 イ0ん④0① イィんイ台ィ ィ①ん10①取 純 資 産取 年①ん①1④ 平④ん④0イ 平④ん1イィ 平可ん可平ィ取 取
―取台取―取 取 (6) 主要 事業内容
取 取 取 株取 式取 業取 務取
取 取 取 取 株式業務 株式 い 流通市場 る委 売買業務 自己売買業 務 よび発行市場 る引 ン売出 業務 募 ン売出 扱業務
ら成り立 り 取
取 取 取 取 取 そ 主 容 次 り あり 取 取 取 取 取 取 ゜ 委 売買業務取
取 取 取 取 取 取 取 金融商品 引所 店頭市場 い 顧客 注文 従 売買を執 行 る業務取
取 取 取 取 取 ュ 自己売買業務取
取 取 取 取 取 取 取 当社 自己 計算 い 売買を行う業務取 取 取 取 取 取 デ 引 ン売出 業務取
取 取 取 取 取 取 取 株式 募 売出 売れ残りを引 る条件 顧客 売 る業務取
取 取 取 取 取 ッ 募 ン売出 扱業務取
取 取 取 取 取 取 取 株式 募 売出 顧客 売 る業務取 取 取 取 債取 取 業取 務取
取 取 取 取 債 業務 国 地方公共団体 企業等 発行 る債 い 流通市 場 る委 売買業務 自己売買業務 よび発行市場 る引 業務 募 扱業務 私募 扱業務 ら成り立 り 取
取 取 取 投 資 信 業 務取
取 取 取 取 投資信 業務 投資信 益証 よび外国投資信 益証 募 扱業務 らび 売買業務 ら成り立 り 取
取 取 取 証 先物 引業務取
取 取 取 取 証 先物 引業務 暼価証 先物 引 暼価証 指数等先物 引 暼価 証 アハクミン 引 よび外国市場証 先物 引 委 引業務 らび 自 己 引業務 ら成り立 り 取
取 取 取 投資運用業務取
取 取 取 取 投資運用業務 顧客 投資 任契約 基 金銭そ 他 産 運 用 そ 指図を行う業務 ら成り立 り 取
取
―取④取―取 (7) 営 業 所 状 況
取 取 取 所 在 地 訳取
取 取 取 曓取 店取 東京都中央区日曓橋 目 番10号取
取 取 取 支取 店取 茨取城取県取水戸ン勝 ン日立ン 千取葉取県 千葉ン柏ン館山ン取
取 取 土浦ン く ン取 取 佐原取
取 取 石岡ン 手ン 館ン 神奈 県 浜ン秦 取
取 取 ン 谷ン取 取木取県 山ン足利取
取 取 通信 引部取 群取馬取県 高崎取
取 埼取玉取県取 口ン草加ン所沢ン 福取島取県 いわ 取
取 取 東松山ン熊谷取 取 取
(8) 使 用 人 状 況 取
区 使取 用取 人取 数取 前 期 曒 比 増 減 取 均取 取 齢 均 勤 続 数取
男 性 イ可イ取 △イ ィ平.①
歳
1可.1取
取
女 性 1台④取 イ 年ィ.① 11.イ取 取
計 均 可①ィ取 0 ィ0.① 1イ.可取 取
取
取 (注)取 使用人 出向社員 歩合外務員11 を含ん り 取 取
(9) 借入先 び借入 取
借 入 先取 借 入 金 残 高取
取 百万 取
株式会社 カヴフヤヴダ銀行 1んイ00取
株 式 会 社 常 陽 銀 行 ④00取
日 曓 証 金 融 株 式 会 社 ィイ0取
株 式 会 社 東 日 曓 銀 行 1イ0取
中 央 井 信 銀 行 株 式 会 社 100取
株 式 会 社 群 馬 銀 行 可0取
株 式 会 社 筑 波 銀 行 可0取
―取10取―取 2. 会社 株式 関す 事項
(1) 発行可能株式総数 晘通株式取 1④ィん①00ん000株取 (2) 発行済株式 総数 晘通株式取取取可可ん平台④ん0年年株取 (3) 当事業年度 株主数 台ん0ィ0 前期比1可年 増 取 取 (4) 大株主 状況
取 取 取 10 株主 状況取 取
株取 取 取 主取 取 取 取 持 株 数 持 株 比 率取
取 千株 ％取
株式会社 ビヴャタ゛ンエケ イんイ①0取 可.イ0取 第 生 命 保 険 株 式 会 社 ィん0台年取 イ.イ1取 林 協 株 式 会 社 年ん①平①取 ィ.台④取 株 式 会 社 常 陽 銀 行 年んィ可ィ取 ィ.①台取 株式会社 カ ヴフヤヴダ銀行 年んィ1可取 ィ.①1取 東 洋 証 株 式 会 社 平ん台00取 年.可台取 日 曓 ダ メ ケ ゾ ゛ ン キ ヴ ビ ケ 信 銀 行 株 式 会 社 信 口 ) 1ん台年可取 平.ィ台取 日 曓 ブ ケ シ ヴ ダ メ ケ ダ 信 銀 行 株 式 会 社 信 口 ) 1ん①①1取 平.平ィ取 株 式 会 社 武 蔵 銀 行 1ん1①可取 1.イ可取 水 戸 証 社 員 持 株 会 1ん0台①取 1.ィ可取 取
(注)取 持株比率 自己株式 年ん1年年ん年イィ株 を 除 計算 り 取 取
―取11取―取 3. 会社役員 関す 事項
(1) 取締役 び監査役 氏名等 取
地取 取 取 取 取 氏取 取 取 取 担取 当取 要 兼職 状況取 取
締役社長取 ( 表 締 役 )取
取
林 彦
取 取
東京中 企業投資育成株式会社取 社外 締役取 東京証 信用組合取 理 取
取 締 役 副 社 長取 ( 表 締 役 )取
取 尾 坂 周 作
取
経 営 企 画 部 投 資 情 報 部 商 品 企 画 部 タ ゛ ヴ モ ン エ 部 株 式 業 務 部 商 品 業 務 部 投 資 顧 問 部 管掌取
取
取 専務 締役取
取
松 延 利
取
査 部 カ ン ハ メ ゜ ゚ ン ケ 統 括 部 営 業 考 査 部 審査部管掌取
取
取 常務 締役取
取 大 前 哲 也
取
モ ケ ェ 管 理 部 総 務 部 務部管掌取
取 取
常務 締役取
取 山 曓 取 浩
取
人 ン 研 修 部 ク ケ ゾ ム 統括部 務管理部管掌取
取 取
締 役取
取
橋 男
取
営 業 第 ノ ュ セ ェ ン 第 ノ ュ セ ェ 営 業 企 画 部 カ ン キ ャ ゾ ゛ ン エ 部 引
部管掌取
取
取 常勤 査役取
取
原 取 英
取
取 取
取 常勤 査役取
取 猪 狩 久 夫
取 取
取
静岡東海証 株式会社取 社外 査役取
取 査 役取
取
大 了
取 取
取
虎 テ 門 法 務 所 ドヴダヂヴ弁護士取 取
査 役取
取
尾 林 夫
取 取
取
税理士法人取日曓橋総合会計取 表社員取
取
(注)取1.取 査役取大 了 尾林 夫 両氏 会社法第 条第1①号 定 る社外 査 役 あり 取
平.取 査役取大 了 尾林 夫 両氏 東京証 引所 暼価証 場規程第ィ年①
条 定 る独立役員 あり 取
年.取 査役取原 英氏 当社 営業ン企画ンカンハメ゜゚ンケ部門等 幅広 い経験 知識を暼 る ら 猪狩久夫氏 当社経理部門 在籍 実務 携わ
経験 ある ら 尾林 夫氏 税理士 ある ら 氏
務 会計 関 る相当程 知見を暼 る あり 取 ィ.取 当期中 辞任又 解任 れ 締役 よび 査役 い ん 取
―取1平取―取
イ.取 当期中 新 就任 締役 次 り あり 取 取
地 氏 就 任 暻 日
締 役 橋 男 成 平 平 暻 平 イ 日
①.取 当期中 新 昇任 締役 次 り あり 取 取
新取 取 職取 取 取 職取 氏取 取 取 就任 暻日取 専務 締役取 常務 締役 松 延 利 成平平 暻 日取 常務 締役取 締 役 山 曓 取 浩 成平平 暻 日取 取
可.取 当社 他 法人等 関係取
取 東京中 企業投資育成株式会社 当社 間 特段 関係 い ん 取 取 東京証 信用組合 東京証 引所 日曓証 業協会 よび証 各社 より
共 設立 れ 証 業域 特 金融機関 あり 取
取 静岡東海証 株式会社 当社 株式等 次契約を締結 いる 引所非会 員金融商品 引業者 あり 取
取 虎テ門 法 務所 当社 法 言等 関 る顧問契約を締結 いる 弁護士 所属 る法 務所 あり 取
取 税理士法人日曓橋総合会計 当社 税務 言等 関 る顧問契約を締結 いる法人 あり 取
(2) 取締役 び監査役 と 報酬等 総 取
取取締取取役取 取取査取取役取 計取
区取取取取 取 支給取 人員取
報酬等 取 支給 人員
報酬等 取 支給 人員
報酬等 取 定 款 株
主 総 会 決 議 基 く報酬取
取
①取
百万
1台可 ィ
百万
年④ 10
百万 取
平平可取 取
取 (注)取 株主総会決議 基 く報酬限 枠 締役ィ00百万 成1台 暻 平④ 日 定 時 株 主 総 会 決 議 ) 査 役 ①0 百 万 成 1台 暻 平④ 日 定 時 株 主 総 会 決
議 あり 取
取
―取1年取―取 4. 社外役員 関す 事項
(1) 社外役員 主 活動状況
区取取 取 氏取取取取取取 取 主取 取 活取 動取 状取 況取 査役取 大 取 了 取
当 業 開催 締役会 約 割 査役会
出席 必要 応 主 弁護士 立場 ら 当社
法的問 発言を行 り 取
査役取 尾林取取 夫取
当 業 開催 締役会 よび 査役会 出席
必要 応 主 税理士 立場 ら 当社 会
計処理 発言を行 り 取
取 取
(2) 責任限定契約 関す 事項
当社 成1台 暻平④日開催 第①1回定時株主総会 定款を変更 社 外 査役 責任限定契約 関 る規定を設 り 取
当該定款 基 当社 社外 査役取大 了 氏 よび尾林 夫氏 締結 責任限定契約 容 概要 次 り あり 取
取 取 取 責任限定契約 容 概要 取
取 取 取 取 取 会社法第ィ平年条第 項 定 る賠償責任を限定 る 当社 社外 査役 締結 いる責任限定契約 容 金 百万 報酬そ 他
査役 職務執行 対価 当社 ら る 産
利益 業 毎 合計 う 暷 高い を乗 得
い れ 高い あり 取 取
(3) 社外役員 報酬等 総 取
取 人取取取取数取 報取酬取等取 取 取
社外役員 報酬等 総 等取 百万
取 取
―取1ィ取―取 5. 会計監査人 状況
(1) 会計監査人 名称
取 取 取 暼限責任 査法人ダヴブゼ取
(2) 当事業年度 係 会計監査人 報酬等
取 取 取 当 業 係る会計 査人 報酬等取 取 取 取 取 取 取 取 取 年ィ百万 取 取 取 取 当社 支払う 金銭そ 他 産 利益 合計 取 取 取 取 取 年ィ百万 取 (注)取当社 会計 査人 間 査契約 い 会社法 基 く 査 金融商品 引法
基 く 査 査報酬 を区 り ん 金 金融商品
引法 基 く 査報酬等 を含 載 り 取
取
(3) 会計監査人 解任また 不再任 決定 方針
取 取 取 取 当社 査役会 会計 査人 会社法 公認会計士法等 法 抵 触 場合 く 督官庁 ら 査業務停 処 を る等 当社
査業務 大 支障を来 態 生 場合 査役全員 合意 基 査役会 会計 査人を解任 取
取 取 取 取 当該解任を 場合 査役会 選定 査役 解任 暷初 招 れる株主総会 会計 査人を解任 よび解任 理 を報
告い 取
取
6. 業務 適正を確保す ため 体制等 整備 ついて 決議 内容 概要 当社 会社法 よび会社法施行規則 定 る 業務 適 を確保 る
体 い 締役会 い 決議 り そ 概要 次
り あり 取
(1) 内部統制システム 整備 関す 基 方針
当社 会社法 よび会社法施行規則 基 会社 業務 適 性を確保
る 体 部統 クケゾム いう 整備 関 る基曓方
針 い 次 り定 る 部統 クケゾム 改善ン 実 断 力を行う る 取
取
取締役 び使用人 職務 執行 法令 び定款 適合す とを確保す ため 体制
取 締役会 法 ン定款 基 締役会規程 を 定 締役会 付議ン報告 項等を定 当該規則 則り会社 業務を決定 る
締役 業務執行を 視ン 督 る 取 取
取 当 社 経 営 理 念 倫 理 規 程 行 動 規 範 カ ン ハ メ ゜ ゚ ン ケ 方 針 を 定 表 締役社長 そ 趣 を繰り返 役職員 伝える
より 法 よび社会規範 遵 る 取
―取1イ取―取
取 当社 カンハメ゜゚ンケ委員会を設置 全社ヤパャ カンハメ゜゚ ンケ体 強 を 進 る そ 活動 容 定期的 締役会 よび 査役 報告 れる る 取
取 当社 金融商品 引法そ 他 法 諸規則等 遵 状況を管理 部管理体 強 を図る 日曓証 業協会規則 基 原則
表 締役 ら 部管理を担当 る 部管理統括責任者を選任 る 取 取 当社 法 ン諸規則 疑義 ある役職員 行為等 い 役職員 直 接 情 報 提 供 を 行 う 手 段 社 よ び 社 外 通 報 ビ セ ダ メ ゜ ン を設 る 取
取 執行役員 よび使用人 法 よび金融商品 引所ン協会規則等 基 く 勧誘方針 らび 就業規則 従業員服務規則 等 社 規則
則り 職 を通 適 業務 遂行 る 規則 等
あ 場合 就業規則 基 く適 懲戒処 を実施 る 取
取 当社 カンハメ゜゚ンケ体 強 ン 実を 進 る 各業務 執行部門 い 金融商品 引業者等検査ブッポ゚ャ 基 く定期的
自己検証を実施 る 取
取 当社 業務執行部門 ら独立 査部 定期的 部 査を実施 そ 結果を被 査部門 ネ゛ヴチトセェ る 締役会 よび 査役 適宜報告 る 取
取 当社 市民社会 秩序や 全 脅威を える 社会的勢力 引 行わ 毅然 態 対応 る 取
取 当社 務報告 信頼性を確保 る 務報告 係る 部統 関 る基曓方針 を 定 る 金融商品 引法等 従い 務報告
係る 部統 を整備 適 運用 る それを評価 る 体 を確保 る 取
取
取締役 職務 執行 係 情報 保存 び管理 関す 体制
取 締役 職務 執行 係る情報 い 法 ン定款 よび 締役会 規程 経営会議規程 諸会議ン委員会規則 稟議決裁要領等 社 規則 基 文書 より作成 関連資料 保 る 取
取 文書 社 規則 定 る期間保 る 常時 締役 査 役 会計 査人等 閲覧ン謄写 るよう 管理 る 取
取
―取1①取―取 損失 危険 管理 関す 規程そ 他 体制
取 モケェ管理規程 モケェ算定基準 モケェ算定要領 等 社 規則 を定 金融商品 引法 規定 るモケェィゾガモヴ毎 責任部署 らび
当該モケェ算定を検証ン統括 る部署を設置 モケェ管理 状況 い 表 締役 よび 締役会 査役 定期的 報告 る 取
取 他 アヒヤヴクミヂャモケェ クケゾムモケェ等 業務 付随 るモケェ管理 い 各業務 主管部署 モケェ 把握 そ 曑然防
る モケェを統合的 管理 る部署 モケェ 現状 い 析 締役会 よび 査役 定期的 報告 る 取
取 部 査部門 査部 モケェ管理 状況を定期的 査 そ 結果を 表 締役社長 よび 査役 報告 る 取
取
取締役 職務 執行 効率的 行わ とを確保す ため 体制 取 意思決定ン業務執行 督機関 ある 締役会 経営会議 よび 部統 委員会ンカンハメ゜゚ンケ委員会等 会議体組織を設置 具体的
業務執行 よび 部統 ンカンハメ゜゚ンケ 関 る決定や 締役会審 議 項 先議を行う 職務執行 効率 を図る 取
取 執行役員 を 入 執行役員 業務執行 係る責任 限を明確 うえ 締役 業務執行 指揮ン 督を行う 取
取 定款 よび社 諸規則 基 く意思決定 よび 業務 掌ン職務 限規 程 定 基 適 効率的 職務 執行を行う 取
取 計画 よび中期計画 基 毎期 業務部門毎 目標 予算を設 定 る 管理会計クケゾム よる暻次ン半期毎 実績 計 そ 結果報告を基 ヤビポヴ よる改善ン修 を 業務 効率性を確 保 る 取
取
監査役 そ 職務を補助す 使用人を置く とを求めた場合 け 、当該 使用人 関す 体制 び 当該使用人 取締役 独立性 関す 事項
取 査役 そ 職務を補 使用人を置く を求 場合 表 締役社長 査役会 意見を交換 査部 必要 使用人を配置 る 取 取 前号 査役 職務を補 使用人 独立性を確保 る 当 該使用人 異動ン評価ン懲戒処 い 査役会 意を必要 る 取
取
―取1可取―取
取締役 び使用人 監査役会また 監査役 報告す ため 体制そ 他 監査役会また 監査役 報告 関す 体制
取 締役 よび使用人 会社 著 い損害を及 それ ある 実を
発見 そ 実を 査役 報告 れ ら い 取
取 査役 必要 応 会計 査人 締役ン執行役員 よび使用人 業務執行状況 い 報告を求 る る 取
取
そ 他監査役 監査 実効的 行わ とを確保す ため 体制 取 査役 表 締役 定期的 会合を 会社 対処 課
査役 査 環境整備 状況 査 要課 等 い 意見を交換 る 査方針 よび 査計画 らび 査実施状況 よび結果
い 適宜説明 る る 取
取 査役 会計 査人 定期的 会合を持 意見 よび情報 交換を 行う る 取
取
(2) 反社会的勢力排除 向けた基 方針と整備状況
取 取 取 当社 暴力 威力 詐欺的手法を駆使 経済的利益を追求 る 団又 個人 ある 社会的勢力 よる被害を防 る 次 基曓方針を 定 公 表 いる 取
反社会的勢力排除 向けた基 的 考え方
取 社会的勢力 対 組織全体 対応を図る 社会
的勢力 対応 る従業員 全を確保 る 取
取 素 ら 警察 暴力追 運動 進コンシヴ 弁護士 よび日曓証 業 協会等 外部 専門機関 緊密 連携関係を構築 る 取
取 社会的勢力 引関係を含 関係を遮断 る
社会的勢力 よる 当要求 拒絶 る 取
取 社会的勢力 よる 当要求 対 民 刑 両面 ら法的対 応を行う 取
取 社会的勢力 対 裏 引や資金提供 絶対 行わ い 取 取
―取1台取―取 反社会的勢力排除 向けた整備状況
取 当 社 倫 理 規 程 ら び 行 動 規 範 を 定 両 規 程 定 る 社会秩序 維持 社会的 献 実践 実効性確保を図る 社会 的勢力 対 る基曓方針 よび 社会的勢力 関係遮断 関 る規 則 を 定 る 当社 カンハメ゜゚ンケ委員会 社会 的勢力対応専門部会 を設置 いる 取
取 社 体 整備状況取
゜ 対応統括部署取
統括部署 カンハメ゜゚ンケ統括部取
責任者取 (曓社 カンハメ゜゚ンケ統括部長取 取 取 取 取 取 (支店 主 部管理責任者取 ュ 外部 専門機関 連携取
社会的勢力 よる 当要求 備え 素 ら 警察 暴力追 運 動 進コンシヴ 弁護士等 外部 専門機関 緊密 連携関係 構築 を図 いる 取
デ 社会的勢力 関 る情報 ン管理取
社会的勢力 情報を 約 タヴシパヴケ 構築を行 いる 取 ッ 社 規則 整備取
社会的勢力 関係遮断 関 る規則 らび 社会的勢力 対応ブッポ゚ャ を策定 次 り実務面 対応方針 具体的
対応方法を周知徹底 いる 取
ン営業部店窓口 新規口 開設手続 時 ネ゛ャシモンエ実施 新規口 開設スェセェモケダ 作成取
ン新規顧客 対 あら 社会的勢力 い 確約
を 領取
ン既 顧客 社会的勢力等 明 場合 当該 引関係 及的 や 解消取
ン約款ン規程 社会的勢力排除条項を 載取
ン 社会的勢力 対応 い 基曓方針 を店頭ン Ｐ 告知取 ン疑わ 引 届出 ブヅヴュンジモンエ防 対策 環
活用取 ビ 研修活動 整備取
当局等 開催 る 当要求防 責任者講習ン研修会等 参加 社会的勢力 ら 当要求 対応方法等 い 従業員 対 る指
を行う 取
統括部署 カンハメ゜゚ンケ統括部 役職員 対 社会的 勢力 対応要領 よび 社会的勢力 関 る情報 管理要領等 い 社 研修を実施 る 取
取
―取1④取―取 7. 株式会社 状況 関す 重要 事項
当社 株式市況等 動向 左右 れ い 定的経営基 作りを目指 成 平平 暻 ら 成平イ 暻を計画期間 る 第 次中期経営計画 を策定
り 取
第 次中期経営計画 い 数値目標を掲 り 取
取
項取 目取 中期経営計画取( 成平イ 暻)
預り資産純増 取 平んイ00億
暼残口 数純増数取 1①んイ00口
管費ィトヴ率取(期中 均) ィ0％
取
期曒実績 よう り 取
取
項取 目取 成平平 暻曒取 成平年 暻曒取
預り資産取 台ん④台ィ億 台ん可台①億 取
暼残口 数取 1ィ1ん年①台口 1ィ1ん0年0口 取
管費ィトヴ率取(期中 均) 平台％ 年平％取
取
※ 管費ィトヴ率(％)＝( 入手数料 株式委 手数料)÷ 管費取 取
第 次中期経営計画 概要 取 取 基曓的 考え方取
゜.取 客様 資産運用ッヴゲ 資 る モゾヴャ 注力 る取 ュ.取 入構 改善 生産性 向 より 定 経営基 を構築 る取 デ.取ハュネェセクミヂャ 人材を育成 る取
取 目標 戦略取
゜.取品質 向 取
取 バ取商品ンキヴビケ 実取 取 パ取 引スャヅャ 強 取
取 c取業務品質 向 ン効果的 部管理取 ュ.取 益力 向 取
取 バ取営業基 拡大 入構 改善取 取 パ取顧客戦略 強 取
取 c取生産性 向 業務効率 取 デ.取人材 向 取
取 バ取社員満足 向 取 取 パ取戦略的 配置ン育成取 取 c取人 改革取 取
取 (注)取 曓 業報告中 載金 表示 曑満 端数を り捨 り 取 取
―取平0取―取
貸 借 対 照 表
取 取 取
取 ( 平年 暻年1日現在) ( 百万 )取
取
資 産 の 部 負 債 ・ 純 資 産 の 部
科取 取 取 取 取 取 目取 金取 取 取額取 科取 取 取 取 取 取 目取 金取取 取 額取 取
(資取 産取 取 部)取 流 動 資 産
現 金 ン 預 金取
預 金取
ダ ヤ ヴ タ ゛ ン エ 商 品取 商 品 暼 価 証 等取 信 用 引 資 産取 信 用 引 付 金取 信用 引借証 担保金取
立 暶 金取
募 等 払 込 金取
短 期 付 金取
前 払 費 用取
曑 入 金取
曑 還付法人税等取
曑 益取
他 流動資産取 固 定 資 産
暼 形 固 定 資 産取
建 物取
器 具 備 品取
土 地取
モ ヴ ケ 資 産取 他取 無 形 固 定 資 産取 電 加 入 権取 ソ ネ ダ ゞ ゟ ゚取 他取 投資 他 資産取 投 資 暼 価 証 取
出 資 金取
長 期 付 金取 長 期 差 入 保 証 金取 長 期 前 払 費 用取 保 険 積 立 金取 他取 倒 引 当 金取
取 36,577 10ん年9① 9ん平00 年ん平平① 年ん平平① 1平ん平①ウ 11んイ1平 ウイィ 平 1ん009 平1 イウ ィ1 1平 年年1 10 9,528 ィん1年0 平ん年イ① 年ウ① 1ん年ェ平 1 1ィ ィ①1 イ1 年9ウ 1平 ィん9年① 年んウ0ィ イ イェ ェェ0 年 平ウ1 平9
△1ェ
取 ( 取 債取 取 部)取 流 動 負 債
ダ ヤ ヴ タ ゛ ン エ 商 品 商 品 暼 価 証 等 約 定 見 返 定
信 用 引 債
信 用 引 借 入 金 信用 引 証 入金
預 り 金
入 保 証 金 短 期 借 入 金
前 益
モ ヴ ケ 債
曑 払 金
曑 払 費 用
曑 払 法 人 税 等
賞 引 当 金
災 害 損 失 引 当 金 他 流動 債 固 定 負 債
長 期 曑 払 金 モ ヴ ケ 債 繰 延 税 金 債 退 職 給 付 引 当 金
資 産 去 債
他 固定 債 特別法上の準備金
金融商品 引責任準備金
負 債 合 計
取 (純 資 産 部)取 株 主 資 本
資 曓 金
資 曓 剰 余 金 資 曓 準 備 金 他資曓剰余金 利 益 剰 余 金 他利益剰余金 途 積 立 金 繰越利益剰余金
自 己 株 式
評 価 ･ 換 算 差 額 等
他暼価証 評価差額金 純 資 産 合 計
取
取 取 15,046 9取 9取 平平取 9ェイ取 平0ェ取 ウウウ取 ェん平ィ平取 1ん年ィェ取 年ん平ィ0取 平取 0取 ェ①取 ィ平平取 イ1取 ィ①9取 1①年取 平取 3,260 年イウ取 0取 9①取 平んィイ0取 年0①取 イ0 74 ウィ取 18,381 取 取 27,804 1平ん平ウ平取 ェん①年ウ取 ィん平9ィ取 ィん年ィ平取 ウん90ィ取 ウん90ィ取 ェん平ィウ取
△年ィ平取
△1ん009取
△80
△ェ0取 27,724 資 産 合 計 46,106 負債・純資産合計 46,106
―取平1取―取
損 益 計 算 書
取 取 取
(
取
平平 暻 日 ら 平年 暻年1日
取
)
( 百万 )
取
取 科取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 目取 金取 取 取 取 取 取 取 取 取 額取営 業 収 益 取 10,739
入 手 数 料 取 ェん年1ィ取
委 手 数 料 ィん①平ィ取 取
引 ン売出 ン特定投資家向 売付 勧誘等 手数料 1イ取 取 募 ン売出 ン特定投資家向 売付 勧誘等 扱手数料 平ん19ェ取 取
他 入 手 数 料 1んィウ①取 取
ダ ヤ ヴ タ ゛ ン エ 損 益 取 平ん00①取
金 融 益 取 年イ1取
信 用 引 益 平イィ取 取
暼 価 証 借 引 益 0取 取
配 当 金 ィイ取 取
債 利 子 年①取 取
利 息 1イ取 取
他 金 融 益 0取 取
他 営 業 益 取 ①ウ取
金 融 費 用 121
信 用 引 費 用 ウ1取 取
暼 価 証 借 引 費 用 0取 取
支 払 利 息 ィ9取 取
他 0取 取
純 営 業 収 益 10,617
販 売 費 ・ 一 般 管 理 費 11,463
営 業 損 失 845
営 業 外 収 益 401
配 当 金 ェ年取
雑 入 年1ェ取
営 業 外 費 用 44
雑 損 失 ィィ取
経 常 損 失 487
特 別 利 益 239
金 融商品 引 責任 準備 金戻入 ィ9取
投 資 暼 価 証 贈 益 10イ取
倒 引 当 金 戻 入 額 0取
移 転 補 償 金 ウェ取
資 産 去 債 戻 入 額 ①取
特 別 損 失 387
災 害 損 失 引 当 金 繰 入 額取 1①年取 取
固 定 資 産 売 却 損取 年①取 取
減 損 損 失取 イ1取 取
固 定 資 産 廃 棄 損取 ①取 取
ガ ャ ネ 会 員 権 償 還 損取 イ取 取
資産 去債 会計基準 適用 伴う影響額取 1平年取 取
他取 1取 取
税 引 前 当 期 純 損 失 636
法 人 税 民 税及 び 業 税取 平年取
法 人 税 等 調 整 額取 ①イ取 ェ9取
当 期 純 損 失 取 725
取
―取平平取―取
株主資本等変動計算書
取 取 取 取
取
(
取
平平 暻 日 ら 平年 暻年1日
取
)
取( 百万 )
取
取 科取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 目取 金取 取 取額取 株主資曓取取 資曓金取 取
取 取 前期曒残高取 1平ん平ウ平取
取 取 当期変動額取 取
取 取 取 当期変動額合計取 ―取
取 取 当期曒残高取 1平ん平ウ平取
取 資曓剰余金取 取
取 取 資曓準備金取 取
取 取 取 前期曒残高取 ィん平9ィ取
取 取 取 当期変動額取 取
取 取 取 取 当期変動額合計取 ―取
取 取 取 当期曒残高取 ィん平9ィ取
取 取 他資曓剰余金取 取
取 取 取 前期曒残高取 ィん年ィ平取
取 取 取 当期変動額取 取
取 取 取 取 自己株式 処 取 △0取
取 取 取 取 当期変動額合計取 △0取
取 取 取 当期曒残高取 ィん年ィ平取
取 取 資曓剰余金合計取 取
取 取 取 前期曒残高取 ェん①年ウ取
取 取 取 当期変動額取 取
取 取 取 取 自己株式 処 取 △0取
取 取 取 取 当期変動額合計取 △0取
取 取 取 当期曒残高取 ェん①年ウ取
取 利益剰余金取 取
取 取 他利益剰余金取 取
取 取 取 途積立金取 取
取 取 取 取 前期曒残高取 11ん平ィウ取
取 取 取 取 当期変動額取 取
取 取 取 取 取 途積立金 崩取 △年ん000取
取 取 取 取 取 当期変動額合計取 △年ん000取
取 取 取 取 当期曒残高取 ェん平ィウ取
取 取 取 繰越利益剰余金取 取
取 取 取 取 前期曒残高取 △平んィ年1取
取 取 取 取 当期変動額取 取
取 取 取 取 取 途積立金 崩取 年ん000取
取 取 取 取 取 剰余金 配当取 △1ェイ取
取 取 取 取 取 当期純損失取 △ウ平イ取
取 取 取 取 取 当期変動額合計取 平ん0ェェ取
取 取 取 取 当期曒残高取 △年ィ平取
取
―取平年取―取 取
科取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 目取 金取 取 取額取
取 取 利益剰余金合計取 取
取 取 取 前期曒残高取 ェんェ1イ取
取 取 取 当期変動額取 取
取 取 取 取 途積立金 崩取 ―取
取 取 取 取 剰余金 配当取 △1ェイ取
取 取 取 取 当期純損失取 △ウ平イ取
取 取 取 取 当期変動額合計取 △911取
取 取 取 当期曒残高取 ウん90ィ取
取 自己株式取 取
取 取 前期曒残高取 △1ん00ェ取
取 取 当期変動額取 取
取 取 取 自己株式 得取 △1取
取 取 取 自己株式 処 取 0取
取 取 取 当期変動額合計取 △1取
取 取 当期曒残高取 △1ん009取
取 株主資曓合計取 取
取 取 前期曒残高取 平ェんウ1ウ取
取 取 当期変動額取 取
取 取 取 剰余金 配当取 △1ェイ取
取 取 取 当期純損失取 △ウ平イ取
取 取 取 自己株式 得取 △1取
取 取 取 自己株式 処 取 0取
取 取 取 当期変動額合計取 △91平取
取 取 当期曒残高取 平ウんェ0ィ取
評価ン換算差額等取 取
取 他暼価証 評価差額金取 取
取 取 前期曒残高取 ィ年①取
取 取 当期変動額取 取
取 取 取 株主資曓 外 項目 当期変動額 純額 取 △イ1①取
取 取 取 当期変動額合計取 △イ1①取
取 取 当期曒残高取 △ェ0取
取 評価ン換算差額等合計取 取
取 取 前期曒残高取 ィ年①取
取 取 当期変動額取 取
取 取 取 株主資曓 外 項目 当期変動額 純額 取 △イ1①取
取 取 取 当期変動額合計取 △イ1①取
取 取 当期曒残高取 △ェ0取
純資産合計取 取
取 前期曒残高取 平9ん1イィ取
取 当期変動額取 取
取 取 剰余金 配当取 △1ェイ取
取 取 当期純損失取 △ウ平イ取
取 取 自己株式 得取 △1取
取 取 自己株式 処 取 0取
取 取 株主資曓 外 項目 当期変動額 純額 取 △イ1①取
取 取 当期変動額合計取 △1んィ平9取
取 当期曒残高取 平ウんウ平ィ取
取
―取平ィ取―取 注取 取 取 項取
1.取 当社 計算書類 会社計算規則 1ェ 暻 日法 省 第1年号 よび 金融商
品 引業等 る 府 19 府 第イ平号 らび 暼価証 連業経理
統一 る規則 昭和ィ9 11暻1ィ日付取 日曓証 業協会自主規 規則 準拠 作
り 取
平.取 載金額 百万 曑満を り捨 表示 り 取
取
要 会計方針 係る 項 る注 取 1.取 資産 評価基準 よび評価方法取 取 取 暼価証 評価基準 よび評価方法取
取 取 (1)取ダヤヴタ゛ンエ商品 売 目的暼価証 取 取 取 取 目的 範 取
自己 計算 基 時価 変動 市場間 格差等を利用 利益を得 る よび れら 引 より生 得る損失を減少 る を目的 り 取 取 取 取 取 範 暼価証 暼価証 準 る商品 タモトゾ゛ノ 引等 あり 取 取 取 取 評価基準 よび評価方法取
時価法を採用 る 約定基準 計 売却原価 移動 均法 よ り 取
取 取 (平)取ダヤヴタ゛ンエ商品 属 い暼価証 等取 取 取 取 他暼価証 取
取 取 取 時価 ある 取
決算日 市場価格等 基 時価を 借対照表価額 得原価 評価
差額を全部純資産直入 る方法 より処理 売却原価 移動 均法 よ り 取
取 取 取 時価 い 取
移動 均法 よる原価法 よ り 投資 業暼限責任組合 よび
れ 類 る組合 出資 金融商品 引法第 条第 項 より暼価証 れる い 組合契約 規定 れる決算報告日 応 入手可能 暷近 決算 書を基礎 持 相当額を純額 り込 方法 よ り 取
平.取 固定資産 減価償却 方法取
取 取 (1)取暼形固定資産 モヴケ資産を 取
定率法 10 暻 日 降 得 建物 附属設備 い
定額法 よ り 主 耐用 数 り あり 取
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 建取 取 取 物取 取 ～イ0 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 器具ン備品取 取 ～平0 取 取 取 (平)取無形固定資産 モヴケ資産を 取
定 額 法 よ り ソ ネ ダ ゞ ゟ ゚ い 社 利 用 可 能 期 間取
( 基 定額法 よ り 取
取 取 (年)取モヴケ資産取
取 取 取 取 所暼権移転外ネ゙゜ヂンケンモヴケ 引 係るモヴケ資産取
取 取 取 取 取 モヴケ期間を耐用 数 残存価額を零 る定額法 よ り 取 平0 暻年1日 前 契約を モヴケ物件 所暼権 借主 移転 る 認 られる 外 ネ゙゜ヂンケンモヴケ 引 い 通常 賃 借 引 係る方法 準 会計処理 よ り 取
年.取 引当金 計 基準取 取 (1)取 倒引当金取
取 取 取 債権 倒れ よる損失 備える 一般債権 い 倒実績率 より 倒 懸念債権等特定 債権 い 個 回 可能性を 案 回 能見込額を計
り 取
取 (平)取賞 引当金取
取 取 取 従業員 賞 支払 備える 当社所定 計算方法 よる支払見込額を計
り 取
―取平イ取―取 取 (年)取退職給付引当金取
取 取 取 従業員 退職給付 備える 当 業 曒 る退職給付債 見込額 基
計 り 取
取 取 取 過去勤 債 発生時 従業員 均残存勤 期間 一定 数 10 よる定額法 より費用処理 り 取
取 取 取 数理計算 差異 各 業 発生時 る従業員 均残存勤 期間 一定 数 10 よる定額法 より按 額を れ れ発生 翌 業 ら 費
用処理 り 取
取 (ィ)取災害損失引当金取
取 取 取 災害資産 原状回復費用等 支出 備える 見込額を計 り 取 ィ.取 特 法 準備金取
取 取 取 金融商品 引責任準備金取
証 故 よる損失 備える 金融商品 引法第ィ①条 規定 定 る
ろ より算出 額を 金融商品 引責任準備金 計 り 取
イ.取 他計算書類作 基曓 る 要 項取
取 取 取 消費税等 会計処理方法取
消費税 よび地方消費税 会計処理方法 税抜方式 より処理 り 取
①.取 要 会計方針 変更取
取 (資産 去債 る会計基準 適用)取
当 業 より 資産 去債 る会計基準 企業会計基準第1ェ号取 平0 暻 年1日 よび 資産 去債 る会計基準 適用指針 企業会計基準適用指針第平1号取
平0 暻年1日 を適用 り 取
れ より 当 業 営業損失 経常損失 れ れ11百万 税引前当期純 損 失 1ィィ百万 増加 り 取
取
追加情報 取 取 取 (税効果会計)取
他暼価証 評価差額 よび資産 去債 対応 資産計 去費用 係る
繰延税金 債を計 り 取
取
借対照表 る注 取
1.取 資産 設定 いる担保権 明 取
百万 取 担保権 よ 担保 れ いる債 取 担保 供 いる資産取
取取取取取取容取 対応債 残高
ダヤヴタ゛ ンエ商品
建取取取物 土取取取地 投資暼価証 合取取取計取
信用 引借入金取 平0ェ ― ― ― 1ィ 1ィ取
短 期 借 入 金取 平ん990 1ん011 1んウ年① 1ん平ェェ 平ん0①ウ ①ん10イ取 金 融 機 借 入 金取 平んイィ0 1ん011 1んウ年① 1ん平ェェ 平ん0年ウ ①ん0ウイ取 証 金 融 会 社 借 入 金取 ィイ0 ― ― ― 年0 年0取 計取 年ん19ェ 1ん011 1んウ年① 1ん平ェェ 平ん0ェ平 ①ん119取 取
(注)取 外 担保等 差入れ いる資産 り あり 取
(1)取信用 引借入金 担保 信用 引 入保証金 用暼価証 イ11百万 自己融資 見返株 1ん年0年百万 よび信用 引 曓担保証 ウェ平百万 を差入れ り 取 (平)取金融商品 引所 長期差入保証金 用暼価証 投資暼価証 ウェ百万 を差
入れ り 取
(年)取 物 引証拠金等 用 顧客 直接預 係る を 投資暼価証 取 ェ平平百万 よび自己融資見返株 年ィ1百万 を差入れ り 取
(ィ)取信用 引 証 ウ①ィ百万 取
―取平①取―取 平.取 担保等 入れ 暼価証 取
取 取 取 信用 引 付金 曓担保証 取 10ん119百万 取 取 取 信用 引借証 取 1ん年00取 取 取 取 入保証金 用暼価証 取 1イん①年0取 取 取 取 取 信用 引 入保証金 用取 1イん年1平取 取 取 取 取 物 引 入証拠金 用取 年1ウ取 取 取 取 取 他 入保証金 用取 0取 取 取 取 取 取 取 計取 平ウん0イ0取 年.取 暼形固定資産 減価償却 計額 ィん平9イ百万 取
損益計算書 る注 取 取 取 当 項 あり ん 取 取
株主資曓等変動計算書 る注 取 1.取 当 業 曒日 る発行済株式 総数取 取 取 取 取 取 普通株式取 ウウん平ェ9ん0年年株 平.取 当 業 曒日 る自己株式 数取
取 取 取 取 取 普通株式取 年ん1年年ん年イィ株 年.取 剰余金 配当 る 項取
取 取 当 業 中 行 剰余金 配当 る 項取 取
決取取取議取
株式 取 種類取
配当金 総額 百万
株当 り 配当額( )
基準日取 効力発生日取 平平 暻平イ日取
定時株主総会取
普通株式取 1ェイ取 平.イ 平平 暻年1日 平平 暻平ェ日取 取
取 取 当 業 曒日後 行う剰余金 配当 る 項取 取
決議予定取
株式 取 種類取
配当 原資取
配当金 総額取 百万
株当 り 配当額( )
基取 準取 日 効力発生日取 平年 暻平ィ日取
定時株主総会
普通株式取 利取 益 剰余金
平平平 年 平年 暻年1日 平年 暻平ウ日取 (注)取 株当 り配当額 う 0.イ 創業90周 念配当 あり 取
取
ィ.取 自己株式 よび発行済株式 る 項取 取 取 取 要 増減 あり ん 取
取
―取平ウ取―取
減損損失 る注 取
取 取 当 業 い 当社 資産エャヴハ い 減損損失を計 り 取
取
場所取 用途取 種類取 減損損失(百万 )取
茨城県守谷市取 営業店舗取 建物 よび器具備品 1年取
埼玉県熊谷市取 営業店舗取 建物 よび器具備品 10取
千葉県千葉市取 営業店舗取 建物 よび器具備品 1平取
茨城県稲敷市取 休資産取 土地取 1イ取
当社 営業店舗 い 各営業店舗 休資産 い 個 物件 エ
ャヴヌンエを行 り 取
当 営業店舗 い 営業活動 ら生 る損益 悪化 いる ら 帳簿価額を
回 可能価額 減額 当 減少額を減損損失 特 損失 計 り 取
当資産エャヴハ 回 可能価額 使用価値 より測定 り 将来キャセクュン
ネュヴ見込 ブ゜ヂケ ある 零 り 取
当 休資産 い 帳簿価額 対 市場価格 落 いる 帳簿価額を回
可能価額 減額 当 減少額を減損損失 特 損失 計 り 取
当資産 回 可能価額 正味売却価額 より測定 り 固定資産税評価額 基
い 時価を適用 り 取
取
―取平ェ取―取 税効果会計 る注 取
1.取 繰延税金資産 よび繰延税金 債 発生 主 原因 訳取 取 (1)取流動資産取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 百万 取 取 取 取 繰延税金資産取
取 賞 引当金取 190取
取 他取 ①ェ取
取 繰延税金資産小計取 平イ9取
取 評価性引当額取 △平イ9取
取 繰延税金資産 債 純額取 ―取
取 取 取
(平)取 固定資産取 取 繰延税金資産取
取 減価償却費取 ィイ取
取 退職給付費用取 99ウ取
取 繰越 損金取 1ん9ィ0取
取 曑払役員退職慰労金取 1ィイ取
取 ガャネ会員権評価損取 年イ取
取 金融商品 引責任準備金取 年0取
取 投資暼価証 評価損取 ウ①ェ取
取 減損損失取 19年取
取 資産 去債 取 1平ィ取
取 他取 ウ取
取 繰延税金資産小計取 ィん平ェェ取
取 評価性引当額取 △ィん平ェェ取
取 差引取 ―取
取 繰延税金 債取 取
取 他暼価証 評価差額金取 △年0取
取 資産 去債 対応 る 去費用取 △①イ取
取 繰延税金資産 債 純額取 △9①取
取 取
平.取 法定実効税率 税効果会計適用後 法人税等 担率 差異 主 項目 訳取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 ％ 取
取 法定実効税率取 ィ0.ウ取
取 (調整)取 取
取 交際費等永久 損金 算入 れ い項目 △年.ィ取 取 配当金等永久 益金 算入 れ い項目 年.ウ取
取 民税均等割取 △年.ウ取
取 評価性引当額 増減取 △イ1.ィ取
取 他取 △0.0取
取 税効果会計適用後 法人税等 担率 △1ィ.1取 取
取
―取平9取―取
退職給付 る注 取
1.取 採用 いる退職給付 概要取
取 取 当社 退職金 退職一時金 よび確定拠出 金 を採用 り 取
平.取 退職給付債 る 項 平年 暻年1日現在 取
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 百万 取
゜ 退職給付債 取 △平んイ0年
ュ 金資産取
デ 曑積立退職給付債 ゜＋ュ 取 △平んイ0年
ッ 曑認識数理計算 差異取 △ウェ
ビ 曑認識過去勤 債 取 1年平
借対照表計 額純額 デ＋ッ＋ビ 取 △平んィイ0 ダ 前払 金費用取
チ 退職給付引当金 バ ダ 取 △平んィイ0
取
取年.取 退職給付費用 る 項 平平 暻 日 ら 平年 暻年1日 取
゜ 勤 費用取 11ェ
ュ 利息費用取 ィ9
デ 期待 用 益取
ッ 数理計算 差異 費用処理額取 年1
ビ 過去勤 債 費用処理額取 平0
バ 確定拠出 金 掛金支払額取 11①
ダ 退職給付費用 ゜＋ュ＋デ＋ッ＋ビ＋バ) 年年① 取
ィ.取 退職給付債 等 計算 基礎 る 項取
゜ 退職給付見込額 期間配 方法取 期間定額基準取
ュ 割引率取 平.0％取
デ 期待 用 益率取 ―取
ッ 過去勤 債 額 処理 数取 10 発生時 従業員 均残存勤 期間 一
定 数 よる定額法 よ り 取
ビ 数理計算 差異 処理 数取 10 各 業 発生時 る従業員 均残 存勤 期間 一定 数 よる定額法 より按 額を れ れ発生 翌 業 ら費用処理
り 取
取 取
モヴケ より使用 る固定資産 る注 取
取 取 借対照表 計 固定資産 機器等 一部 い 所暼権移転外ネ゙゜ ヂンケンモヴケ契約 より使用 り 取
1.取 当 業 曒日 るモヴケ物件 得原価相当額取 取 取 取 1平ィ百万 取 平.取 当 業 曒日 るモヴケ物件 減価償却 計額相当額取 取99百万 取 年.取 当 業 曒日 るモヴケ物件 曑経過モヴケ料相当額取 取平9百万 取 取
―取年0取―取
金融商品 る注 取
1.取 金融商品 状況 る 項取 取 (1)取金融商品 対 る 組方針取
取 取 取 当社 主 る 業 暼価証 売 売 引 ン売出 ン募 よび売 出 扱い等 業 を中核 る第一種金融商品 引業 あり 取
取 取 取 金融資産 主 現金ン預金 預 金 ダヤヴタ゛ンエ商品 投資暼価証 信用 引資産 あり 現金ン預金 転資金 あり 余剰時 信用 引 自己融資 振り向 り 預 金 金融商品 引法 基 顧客資産 信 額 あり ダヤヴタ゛ンエ商品 益確保 純投資等 あり 投資暼価 証 主 政策投資株式 あり れ 経営会議 締役会 い 投資あ る い
売却 審議 り 信用 引資産 い 顧客 信用 引 る
建金額 よび売建金額 証 金融申込金額 あり 売建 い 証
金融会社 ら 借株 よ り 取
取 取 取 金融 債 主 借入金 預り金 ダヤヴタ゛ンエ商品 信用 引 債 入
保証金 あり 借入金 い 資金需要 応 増減 る を基曓
り 資金余剰時 い 緊急時 対応や金融機 良好 係を保
暷 限 借入 維持 り 借入実績 い金融機 対 借 入 枠
を確保 るよう努 り 預り金 い 主 顧客 引 伴い発生 る
一時的 口 残金 あり ダヤヴタ゛ンエ商品 い 益確保 純 投
資等 あり 信用 引 債 い 顧客 売建金額 よび証 金融会社 ら 融 資 れ いる 建金額 あり 証 金融会社 ら融資 れ いる金額 い 極力自己資金 差暶え 自己融資 を実施 支払利息 削減 努 り
入保証金 い 顧客 信用 引や 物 引 伴い 入れ いる担保金 あり 取 取 取 取 タモトゾ゛ノ 引 い モケェ管理部門 監視 益確保 主
株価指数 物 引を行 り 取
取 (平)取金融商品 容 よびモケェ らび モケェ管理体 取
取 取 取 金融資産 主 現金ン預金 預 金 ダヤヴタ゛ンエ商品 投資暼価証 信 用 引資産 あり 現金 紛失ン盗難モケェ あり 顧客 決済 を 振
込 限定 必要暷小限 残高 り 預金 い 国 預金 ヒ
゜アネ 対応 当 預金 よび普通預金 決済性預金 り 外
預金 い 金融機 信用モケェ よび 暶変動モケェ あり 暼 価 証
決済資金 引 限定 り 預 金 容 顧客 金信
あり 信用力 高い金融機 信 り ダヤヴタ゛ンエ商品 主
国 株式や国 外 国債等 あり 価格変動モケェ 暶変動モケェ 金利変動モケェ
信用モケェ等 あり 保暼額を自社 設定 限 枠 る 管 理
り 投資暼価証 主 国 場ン非 場 政策投資株式 あり 価 格 変
動モケェ 信用モケェ あり 用 い 経営会議や 締役会 い 慎
検討 り 信用 引資産 い 顧客 対 る 信金額 倒れ モ ケ ェ あり 顧客管理 る社 ャヴャ 定 委 保証金率 基 い 担 保 を
入れ 日 営業部店 よび曓社管理部門 信管理を行 り 取 取 取 取 金融 債 主 借入金 預り金 ダヤヴタ゛ンエ商品 信用 引 債 入
保証金 あり 借入金 い 金利変動モケェ あり 主 短期 借 入 れ
る よりモケェを抑 り 資金 調 る流 動 性
モケェ い 借入枠 確保や自己融資 ら信用 引借入金 振り向 る よ
り対応 り 預り金 い モケェ あり ん ダヤヴタ゛ンエ商品
―取年1取―取
主 国 株式 り 価格変動モケェ あり 市場モケェを自社 設 定
限 枠 る 管理 り 信用 引 債 よび 入保証金 い
モケェ あり ん 取
取 取 取 タモトゾ゛ノ 引 い 主 株価指数 物 引 外債 売 伴う 暶予約
引 り 価格変動モケェ 暶変動モケェ等 あり 保暼額を自社 設
定 限 枠 る 管理 り 取
取 取 取 ダヤヴタ゛ンエ商品 よびタモトゾ゛ノ 引 い モケェ管理部 い 日 監視 よび検証を行い 結果を 表 締役等 報告 り 市場 モ ケ
ェ 限 枠を必要 応 四半期 見直 り 取
取
取 取 市場モケェ る定 的 析 取
当社 市場モケェ 定 的 析を行 り ん 取
金利変動モケェ 影響を る主 る金融商品 商品暼価証 類 れる債
あり 他 モケェ変数 一定 場合 平年 暻年1日 現在
金利 10パヴクケフ゜ンダ 0.1％ れ 時価 百万 増加 対 金 利 10パヴクケフ゜ンダ 0.1％ 高 れ 百万 減少 る 考えられ 取 取
取 (年)取金融商品 時価等 る 項 い 補足説明取
取 取 取 平.金融商品 時価等 る 項 るタモトゾ゛ノ 引 る契約額等
い 金額自体 タモトゾ゛ノ 引 係る市場モケェを示 あり ん 取
平.取 金融商品 時価等 る 項取
取 取 平年 暻年1日 る 借対照表計 額 時価 よび れら 差額 い
り あり 時価を把握 る 極 困難 認 られる 表
含 り ん (注 を参照 い ) 取 取
取
借対照表計 額 (百万 )取
時価取 (百万 )取
差額取 (百万 )取
(1)取現金ン預金取 10ん年9① 10ん年9① ─取
(平)取預 金取 9ん平00 9ん平00 ─取
(年)取商品暼価証 等 よび投資暼価証 取 ①ん平①0 ①ん平①0 ─取
取 売 目的暼価証 取 年ん平平① 年ん平平① ─取
取 他暼価証 取 年ん0年年 年ん0年年 ─取
(ィ)取信用 引資産取 1平ん平①ウ 1平ん平①ウ ─取
取取 信用 引 付金取 11んイ1平 11んイ1平 ―取
取取 信用 引借証 担保金取 ウイィ ウイィ ―取
(イ)取募 等払込金取 1ん009 1ん009 ─取
資産計取 年9ん1年年 年9ん1年年 ─取
(1)取短期借入金取 年ん平ィ0 年ん平ィ0 ─取
(平)取預り金取 ェん平ィ平 ェん平ィ平 ─取
(年)取信用 引 債取 9ェイ 9ェイ ─取
取取 信用 引借入金取 平0ェ 平0ェ ―取
取取 信用 引 証 入金取 ウウウ ウウウ ―取
(ィ)取 入保証金取 1ん年ィェ 1ん年ィェ ─取
債計取 1年んェ1イ 1年んェ1イ ─取
タモトゾ゛ノ 引(※)取 取
取取 バセグ会計 適用 れ い い 1 1 ─取
取取 バセグ会計 適用 れ いる ─ ─ ─取
タモトゾ゛ノ 引計取 1 1 ─取
取
―取年平取―取
取 取 (※)取 タモトゾ゛ノ 引 よ 生 正味 債権ン債 純額 表示 り
合計 正味 債 る あり ん 取
取 (注 )取金融商品 時価 算定方法 らび 暼価証 よびタモトゾ゛ノ 引 る 項取 取 資取 産取
取 (1)取現金ン預金 (平)取預 金取
取 取 取 時価 帳簿価額 等 い ら 当 帳簿価額 よ り 取 取 (ィ)取信用 引資産 (イ)取募 等払込金取
取 取 取 時価 短期間 決済 れる ら 当 帳簿価額 よ り 取 取 (年)取商品暼価証 等 よび投資暼価証 取
取 取 取 株式 引所 価格 よ り 債 引所 価格 金融機 提示 い
る価格 よ り 投資信 い 公表 れ いる基準価格 よ
り 取
取 取 取 ダヤヴタ゛ンエ 係る 商品暼価証 等 売 目的暼価証 ) 取 資産取
種類取
当 業 損益 含 れ 評価差額(百万 )取
債 取 ①0取
他取 0取
取
取 取 取 ダヤヴタ゛ンエ 係る 外取 取 取 取 取 ゜ 他暼価証 株式 取
種類取
得原価取 (百万 )取
借対照表計 額 (百万 )取
差額取 (百万 )取 借 対 照 表 計 額 得 原
価を超える 取
年ェ① 9ィウ イ①1取
借 対 照 表 計 額 得 原 価を超え い 取
平ん①9① 平ん0ェイ △①10取
合計取 年ん0ェ年 年ん0年年 △ィ9取
取
取 取 取 取 ュ 当 業 中 売却 他暼価証 株式 取
売却額(百万 )取 売却益 合計(百万 )取 売却損 合計(百万 )取
年 0 10取
取 取 取 債取
取 (1)取短期借入金 (平)取預り金 (年)取信用 引 債 (ィ)取 入保証金取
取 取 取 時価 短期間 決済 れる ら 当 帳簿価額 よ り 取 取
―取年年取―取 取 タモトゾ゛ノ 引取
取 (1)取バセグ会計 適用 れ い いタモトゾ゛ノ 引 通 連 取 取
区 取 種類取
契約額等 (百万 )
契約額等
う 超
(百万 )
時価取 (百万 )
評価損益取 (百万 )取
暶予約 引取 取
取 売建取 取
取 取 米チャ取 平イ ─ 平イ △0取
取 取 豪チャ取 平ェ ─ 平ウ 0取
取 取 ゚ネモィメンチ 1平 ─ 11 1取
取 建取 取
市場 引取 外 引取
取 取 豪チャ取 平 ─ 平 △0取
取 合計取 ①9 ─ ①ェ 1取
取 取 取 (注)取 暶予約 引 時価 算定方法 借対照表日 物 暶相場 よ り 取
取 (平)取バセグ会計 適用 れ いるタモトゾ゛ノ 引取 取 取 取 当 項 あり ん 取
取
取 (注 )取時価を把握 る 極 困難 認 られる金融商品 り あり 前表 資産(年)取 他暼価証 含 れ り ん 取
区 取 借対照表計 額(百万 )取
非 場株式取(※ )取 イ平ェ
投資 業暼限責任組合取(※ )取 1ィ平
取
取 取 取 取 (※ )取非 場株式 い 市場価格 時価を把握 る 極 困難
認 られる ら時価開示 対象 り ん 取
取 取 取 取 (※ )取投資 業暼限責任組合 組合 産 非 場株式 時価を把握 る 極 困難 認 られる 構 れ いる ら 時価開示 対象
り ん 取 取
取 (注 )取金銭債権 よび満期 ある暼価証 決算日後 償還予定額取
取 (百万 ) 超(百万 )取
現金ン預金取 10ん年9① ―
預 金取 9ん平00 ―
信用 引資産取 1平ん平①ウ ―
募 等払込金取 1ん009 ―
合計取 年平んェウ年 ―
取
取 (注 )取 他 暼利子 債 決算日後 返済予定額取
取 (百万 ) 超(百万 )取
短期借入金取 年ん平ィ0 ―
信用 引借入金取 平0ェ ―
合計取 年んィィェ ―
取 取
―取年ィ取―取
資産 去債 る注 取
取 資産 去債 う 借対照表 計 いる 取 取 (1)取当 資産 去債 概要取
取 取 取 当社 営業店舗 自社物件 賃借物件 あり 自社物件 い 解体工 う 建設モキ゜ェャ法 係る支出部 賃借物件 い 退去時 原状回復 義
資産 去債 を計 り 取
取 (平)取当 資産 去債 金額 算定方法取
取 取 取 使用見込期間 1ェ らイ0 見積り 割引率 国債 利回りを基 1.ェ％ ら平.平％
を採用 り 取
取 (年)取当 業 る当 資産 去債 総額 増減取
期首残高(注)取 平ウェ百万
営業店舗 動産賃 借契約 伴う増加額取 平ウ百万
時 経過 よる調整額取 ①百万
資産 去債 戻入 よる減少額取 △①百万
期曒残高取 年0①百万
取
(注)取 当 業 より 資産 去債 る会計基準 企業会計基準第1ェ号取 平0 暻年1日 よび 資産 去債 る会計基準 適用指針 企業会計 基準適用指針第平1号取 平0 暻年1日 を適用 よる期首時 る残高 あり 取
取
株当 り情報 る注 取
株当 り純資産額取 年ウ年 ェウ銭
株当 り当期純損失取 9 ウ9銭
取
要 後発 象 る注 取 当 項 あり ん 取 取
